Introduktion til politikken for overholdelse af sanktioner

AEROAFFAIRES er forpligtet til at overholde love og regler om handel og økonomiske sanktioner i alle jurisdiktioner, hvor virksomheden opererer. Det gør vi i det omfang, de gælder for vores aktiviteter, ved at identificere, afbøde og styre alle risici for overtrædelse af sanktioner, uanset om de er primære eller sekundære.

I denne Sanctions Compliance Policy henviser “AEROAFFAIRES” til et SAS med base i Paris.

Omfanget af politikken for overholdelse af sanktioner

Denne politik gælder for :

Alle ledere, medarbejdere, ansatte og direktører under kontrakt med AEROAFFAIRES, og enhver anden person, der er udpeget af AEROAFFAIRES (hver en “medarbejder”).
Alle juridiske og fysiske personer (og deres ledere, medarbejdere og direktører), der leverer tjenester til eller på vegne afAEROAFFAIRES, herunder: forretningspartnere i forsyningskæden, leverandører, konsulenter, entreprenører, distributører og salgsagenter (hver især en “associeret person”).

Som en betingelse for at gøre forretninger med AEROAFFAIRES kræver virksomheden, at hver associeret person accepterer, at denne politik indarbejdes i den associerede persons kontrakt med AEROAFFAIRES.

Aftaler og kontrakter mellem AEROAFFAIRES og associerede personer kan indeholde specifikke bestemmelser, der omhandler nogle af de forhold, der er beskrevet i denne politik. Det skal bemærkes, at intet i denne politik erstatter nogen mere specifik bestemmelse eller foranstaltning i en bestemt kontrakt eller aftale mellem AEROAFFAIRES og en associeret. Hvis der er uoverensstemmelse mellem denne politik for overholdelse af sanktioner og andre bestemmelser i en bestemt aftale eller kontrakt, vil aftalen eller kontrakten have forrang.

Denne politik supplerer, men erstatter ikke andre adfærdskodekser, politikker, regler og procedurer påAEROAFFAIRES, der gælder for associerede virksomheder og medarbejdere. I tvivlstilfælde, hvis en partner eller medarbejder bemærker en uoverensstemmelse eller konflikt mellem denne politik og enhver anden kodeks, regulering eller politik påAEROAFFAIRES, skal den pågældende person tage sagen op med AEROAFFAIRES. Personen kan søge råd hosAEROAFFAIRES ‘s Ethics and Compliance Department ved at sende en e-mail til : [email protected]. Denne politik er en erklæring om principper og forventninger vedrørende personlig og professionel adfærd. Den er ikke beregnet til at være og udgør ikke en ansættelseskontrakt eller en garanti for fortsat ansættelse, og den giver heller ikke medarbejdere eller relaterede parter tilladelse til at bruge den. Anvendelsen og fortolkningen af denne politik er udelukkendeAEROAFFAIRES’s ansvar. Denne politik skaber kun rettigheder iAEROAFFAIRES. Overskrifterne i denne politik er kun til illustrative formål og skal ikke fortolkes som en begrænsning eller på anden måde påvirke bestemmelserne i denne politik. I tilfælde af uoverensstemmelse mellem denne politik og gældende lov, skal den gældende lov have forrang.

Sanktioner og forbudt praksis

Denne politik beskriverAEROAFFAIRES ‘s tilgang til at identificere og styre de risici, der er forbundet med sanktioner, herunder:

Vejledning om, hvad sanktioner betyder, og hvordan de skal overholdes.
De principper og den praksis, som AEROAFFAIRES følger for at overholde sanktionslovgivningen og for at identificere, afbøde og styre de risici, der er forbundet med sanktioner i de jurisdiktioner, hvor virksomheden opererer.
Konsekvenser af manglende overholdelse af denne politik.

Denne politik gælder for alle lande og/eller jurisdiktioner, hvor AEROAFFAIRES opererer, og omfatter alle andre lande og/eller jurisdiktioner, hvor AEROAFFAIRES påbegynder operationer og/eller er registreret under aktiv licens eller abonnement.

Betydning af sanktioner, og hvordan man overholder dem

Sanktioner er love og regler, der vedtages af regeringer (som f.eks. den amerikanske regering), internationale organisationer (som f.eks. De Forenede Nationer (FN)) og overnationale organer (som f.eks. Den Europæiske Union (EU)) for at fremme udenrigspolitiske og andre mål, som omfatter:

Begrænsning af de negative konsekvenser af en situation af international betydning (f.eks. ved at nægte adgang til militære varer, teknologier eller finansiering, der tilskynder til international terrorisme eller spredning af masseødelæggelsesvåben).
Forsøg på at påvirke tredjeparter eller regeringer med henblik på at ændre deres adfærd.
At straffe andre personer/enheder.

Sanktioner skal modvirke alle former for skadelige aktiviteter, såsom politisk eller militær aggression, at give kriminelle/terrorister et fristed, udvikling af atomvåbenprogrammer og krænkelser af menneskerettighederne.

Disse sanktioner implementeres for at forbyde virksomheder og enkeltpersoner at gøre forretninger med de personer, enheder, lande og regeringer, der er mål for sanktionerne. Disse restriktioner kan omfatte:

Forbud mod eksport, import og levering af visse specificerede tjenester.
Forbud mod visse kommercielle aktiviteter.
Forbud mod overførsel af midler til eller fra et sanktioneret land.
Målrettede økonomiske sanktioner, herunder indefrysning af en regerings, et lands eller et territoriums aktiver samt målrettede enheder og enkeltpersoner og forbud mod alle transaktioner med dem.
Rejseforbud.
Finansielle restriktioner.

En metode til at indføre sanktioner er at udpege et land, et område, en regering, et individ eller en enhed som mål for sanktioner. USA offentliggør f.eks. en liste over Specially Designated Nationals (SDN’er), som omfatter enkeltpersoner og organisationer. Generelt skal personer, der er underlagt amerikansk jurisdiktion, indefryse alle SDN-aktiver, som de er i besiddelse af eller kontrollerer, og de må ikke have noget forhold til eller yde nogen service til SDN’en. USA indfører også økonomiske sanktioner og embargoer rettet mod specifikke geografiske områder og regeringer. Nogle programmer er globale af natur og blokerer regeringer og omfatter omfattende handelsrestriktioner, mens andre er rettet mod specifikke personer og organisationer. I ikke-globale systemer kan der være brede forbud mod at gøre forretninger med lande og også mod specifikt navngivne personer og organisationer. De fleste sanktionsregimer forbyder handlinger, der foretages for at omgå eksisterende sanktioner eller for at lette aktiviteterne for en anden person eller enhed, der kan være i strid med sanktionerne. Medarbejdere og associerede skal være opmærksomme på ikke utilsigtet at overtræde sanktioner ved at facilitere eller forhandle en transaktion, der ville være forbudt, hvis den blev udført af AEROAFFAIRES. Medarbejdere og associerede må ikke facilitere, gennemføre, godkende, finansiere eller forhandle nogen transaktion eller aktivitet, som ville være forbudt, hvis AEROAFFAIRES gjorde det. Forbuddet omfatter også at henvise en udenlandsk statsborger til forretningsmuligheder, der er relateret til et land under globale sanktioner eller en person på SDN-listen. Eksempel: Hvis en medarbejder eller relateret person introducerer en person fra et sanktioneret land (som har forbud mod at gøre forretninger under de gældende sanktioner) til en udenlandsk statsborger med henblik på at lette eller fremme en forretningsmulighed, vil medarbejderen eller den relaterede person overtræde sanktionernes bestemmelse om “facilitering”. Nogle sanktionsordninger er også ekstraterritoriale, så de kan udvides til at omfatte personer i udlandet, der får en person i landet til at overtræde sanktionerne, f.eks. ved at fjerne RDS-identifikationsoplysninger fra pengeoverførslen eller andre handelsdokumenter, så en indenlandsk person ikke kan gennemgå transaktionen korrekt for sanktionsovertrædelser.

AEROAFFAIRES principper og foranstaltninger til overholdelse af sanktioner

Vigtige principper

Følgende nøgleprincipper styrerAEROAFFAIRES ‘s tilgang til sanktioner og kontrol. Der skal tages hensyn til alle kravene i disse regler. I tilfælde af en konflikt mellem principperne og kravene har principperne forrang.

AEROAFFAIRES opretholder en sanktionspolitik for at opfylde forpligtelserne i sanktionsregimerne i de jurisdiktioner, hvor den opererer, er registreret og/eller har licens.
AEROAFFAIRES overholder kravene i USA’s, FN’s og EU’s sanktionsregimer (som de gælder for dets aktiviteter), uanset hvor det opererer, og vil ikke udføre nogen aktiviteter, der overtræder disse sanktionsregimer.
Ud over at overholde kravene i USA’s, FN’s og EU’s sanktionsregimer (som de gælder for dets aktiviteter), overholder AEROAFFAIRES andre sanktionsregimer, som de gælder for specifikke aktiviteter påAEROAFFAIRES, og vil ikke foretage aktiviteter, der overtræder disse sanktionsregimer.
AEROAFFAIRES vil også tage hensyn til sanktionsordninger, der pålægges af andre jurisdiktioner, hvor transaktionens fakta er berettigede.
AEROAFFAIRES kan beslutte ikke at levere et produkt eller en tjeneste, selv i det omfang loven tillader det, hvis omstændighederne truer dets omdømme.
AEROAFFAIRES vil ikke påtage sig nogen aktivitet, der ville overtræde de eksportlove, der gælder for den.

AEROAFFAIRES foranstaltninger for at overholde sanktioner

Før der indgås et forretningsforhold eller en transaktion, sikrer AEROAFFAIRES, at sådanne forhold og transaktioner overholder den sanktionslovgivning, der gælder for USA, De Forenede Nationer og Den Europæiske Union. Samtidig kontrollerer vi, at disse personer eller enheder er på SDN-listen og andre relevante sanktioner.

AEROAFFAIRES skal kontrollere, at dens transaktioner ikke overtræder visse sanktioner, der er specifikke for hvert land. Graden af screening og due diligence, der udføres, afhænger af risikoprofilen for den pågældende relation eller transaktion, med øget screening og due diligence, hvor risikoen er højere. Hvis en relation eller transaktion med en internationalt anerkendt person eller virksomhed i et eller flere lande f.eks. ikke er sanktioneret, kan der anvendes et lavere niveau af due diligence.

Omvendt kræves der yderligere due diligence, når en relation eller transaktion indgås med en person eller virksomhed, der befinder sig i en højrisikojurisdiktion. Som en del af denne due diligence kan AEROAFFAIRES stole på oplysninger fra sine kunder, passagerer og forretningspartnere, medmindre det er kendt eller mistænkt, at disse kunder og forretningspartnere eller de leverede oplysninger er upålidelige eller uærlige, eller at de har tilknytning til en højrisikojurisdiktion.

AEROAFFAIRES kræver også, at passagerer kontraktligt accepterer at sikre, atAEROAFFAIRES ikke transporterer bagage eller gods i strid med gældende love om eksportkontrol. For eksempel kontrollerer USA eksporten af følsomt udstyr, software og teknologi for at fremme USA’s nationale sikkerhedsinteresser og udenrigspolitiske mål.

Kontrakten med den forbundne person skal indeholde bestemmelser (i) om, at den forbundne person ikke selv er en SDN eller underlagt eller ansvarlig for sanktioner; (ii) der kræver overholdelse af USA’s, FN’s og EU’s sanktionslove og denne politik; (iii) der kræver, at den forbundne person ikke deltager i nogen kommerciel aktivitet, eller at manglende facilitering af en sådan aktivitet kan få AEROAFFAIRES til at overtræde enhver gældende straffeforpligtelse; og (iv) der bemyndiger AEROAFFAIRES til at opsige kontrakten, hvis den forbundne person overtræder sin kontrakt med AEROAFFAIRES eller denne politik, bliver et SDN eller sanktioneres.

Hverken AEROAFFAIRES eller nogen medarbejder må indgå i noget forretningsforhold eller nogen transaktion, der direkte eller indirekte involverer :

Lande, der er underlagt eller mål for sanktioner.
Statsborgere fra sanktionsramte lande.

Medmindre det foreslåede forretningsforhold eller den foreslåede transaktion er blevet gennemgået og godkendt i overensstemmelse med de systemer og procedurer for gennemgang af sanktioner, der er implementeret af AEROAFFAIRES. Det faktum, at et land er et sanktionsland, eller at en person er statsborger i et sanktionsland, betyder ikke automatisk, atAEROAFFAIRES eller dets medarbejdere ikke kan indgå i en forretningsforbindelse.

Hvis du er i tvivl, skal du altid søge råd hosAEROAFFAIRES ‘s Compliance Officer ([email protected]) eller Chief Legal Counsel eller COO/Manager uden forsinkelse. Fra tid til anden vil de berørte medarbejdere blive informeret af AEROAFFAIRES om de sanktionerede lande. Da sanktionsprogrammer er dynamiske og i konstant udvikling, kan sanktionerede lande ændre sig hurtigt; AEROAFFAIRES gennemgår regelmæssigt USA’s, FN’s og EU’s sanktionspolitikker og kan opdatere listen over sanktionerede lande fra tid til anden. Den relevante person skal også sikre, at han eller hun ikke indgår i forretningsforbindelser eller transaktioner, der direkte eller indirekte involverer sanktionerede lande eller mållande og deres statsborgere, medmindre forretningsforbindelsen eller transaktionen er blevet gennemgået og godkendt. I overensstemmelse med de gældende gennemgangsprocedurer og de procedurer, der er implementeret af hver enkelt involveret person. Datterselskaber skal altid have systemer, processer, politikker og procedurer på plads for at sikre overholdelse af disse regler. Hvis der er nogen tvivl om, at en forretningsforbindelse eller transaktion foretaget af en associeret person er i strid med denne politik, skal den associerede person informere AEROAFFAIRES så hurtigt som muligt.

For at skabe klarhed og undgå tvivl :

Alle forretningsforbindelser og transaktioner, direkte eller indirekte, der involverer sanktionerede lande og statsborgere fra sanktionerede lande, skal straks annulleres og/eller ikke fortsættes, før de er gennemgået og godkendt til at handle i overensstemmelse med de gældendeAEROAFFAIRES sanktionsgennemgangssystemer, -processer og -procedurer, der implementeres af AEROAFFAIRES fra tid til anden.
Forretningsforbindelser og transaktioner med personer, der ikke står på en liste over særligt udpegede statsborgere, kan ikke desto mindre være forbudt, hvis forretningsforbindelsen eller transaktionen direkte eller indirekte involverer sanktionerede lande og statsborgere i sanktionerede lande. I sådanne tilfælde skal forretningsforbindelser og transaktioner også straks annulleres og/eller ikke fortsættes, før de er gennemgået og godkendt til at handle i overensstemmelse med de gældende sanktionsovervågningssystemer, -processer og -procedurer påAEROAFFAIRES, som implementeres af AEROAFFAIRES fra tid til anden.

Medarbejdere og tilknyttede personer må ikke lette nogen persons aktiviteter, herunder kunder og passagerer, der involverer sanktionerede lande eller statsborgere fra sanktionerede lande, herunder ved at henvise sådanne sager til andre personer eller enheder.

Lande, som AEROAFFAIRES samarbejder med for at begrænse risici

AEROAFFAIRES opererer med lande og vælger i henhold til nationens forsigtigheds-/farekriterium. AEROAFFAIRES bruger Travel Advisories fra travel.state.gov. AEROAFFAIRES vælger i henhold til den rangordning og de oplysninger, der gives af Travel State for hvert land. Virksomheden arbejder med lande, der er klassificeret som niveau 1 og 2. Den arbejder ikke med lande, der er klassificeret som risikoniveau 3 og 4, og begrænser derfor risikoen.

Klassificeringen er som følger:

Niveau 1: Tag normale forholdsregler
Niveau 2: Udvis øget forsigtighed
Niveau 3: Overvej rejsen igen
Niveau 4: Undlad at rejse

Forpligtelser for alle medarbejdere og relaterede personer

Medarbejdere og associerede personer skal læse og anvende denne politik og sikre, at de overholder den.

De relevante enheder og/eller afdelinger påAEROAFFAIRES, der beskæftiger sig med kunder, passagerer, leverandører og andre partnere (eller forretningsforbindelser), skal screene og forhåndsscreene alle enheder og aktører. Hvis du er i tvivl om en sådan persons eller enheds due diligence, skal du kontakte Compliance-afdelingen påAEROAFFAIRES eller den ansvarlige person via e-mail.

En medarbejder eller en relateret person må aldrig handle for at undgå forpligtelser i forbindelse med straf eller opdagelse af et forhold eller en transaktion, der overtræder denne politik.

AEROAFFAIRESmedarbejdere eller interessenter må på intet tidspunkt rådgive kunder eller andre om, hvordan transaktioner kan udføres, struktureres eller præsenteres for at omgå gældende sanktioner eller politikker. Dette omfatter, men er ikke begrænset til, at rådgive kunder, passagerer eller andre enheder om at ændre oplysninger eller dokumenter og inkludere falske eller vildledende fakta, udelade nøjagtige oplysninger eller ændre, slette eller udelade oplysninger fra transaktionen eller enhver forretningsregistrering, der kan hjælpe med at identificere et sanktionsproblem.

Medarbejdere og relaterede enheder kan være underlagt sanktionslove, der gælder for både det land eller den nation, hvor de bor og arbejder. Også for det eller de lande, hvor de er statsborgere, fastboende eller indehavere af visum. Desuden betyder det at være til stede i et enkelt land, selv i en kort periode, ofte, at medarbejderen eller den pågældende person skal overholde lovgivningen i det pågældende land, når de rejser ind i eller gennem det. Det er alle medarbejderes og relaterede personers ansvar at forstå og overholde deres forpligtelser med hensyn til sanktioner, enten som borger i et bestemt land eller på grund af deres tilstedeværelse i en bestemt nation.

Forespørgsler om specifikke sager skal rettes direkte til AEROAFFAIRES [email protected]. Afhængigt af sagen kan AEROAFFAIRES kræve, at den pågældende medarbejder eller person følger en bestemt praksis for at sikre, at alle parter overholder de gældende sanktioner.

Konsekvenser af manglende overholdelse af sanktioner

Manglende overholdelse af sanktionslove vil udgøre en overtrædelse af juridiske og/eller lovgivningsmæssige krav og kan udsætte AEROAFFAIRES for skade på omdømme, juridiske og lovgivningsmæssige tiltag og økonomisk tab, og kan udsætte den enkelte medarbejder eller personer, der er involveret i nogen af overtrædelserne, for betydelige bøder og fængselsstraf. AEROAFFAIRES vedtager en nultolerance-tilgang til forsætlige overtrædelser af denne politik eller gældende sanktionsordninger.

Hvis medarbejdere ikke overholder denne politik, kan de blive genstand for disciplinære foranstaltninger op til og med afskedigelse. Disciplinære foranstaltninger vil afhænge af omstændighederne ved overtrædelsen og vil blive anvendt på en måde, der er i overensstemmelse medAEROAFFAIRES politikker.

Derudover kan medarbejdere, der overtræder loven i løbet af deres ansættelse, være underlagt strafferetligt og civilretligt ansvar. AEROAFFAIRES kan afslutte et forretningsforhold med en tilknyttet virksomhed ved skriftlig meddelelse af enhver art til registranten vedrørende det foregående. Bidragsyder undlader at overholde nogen bestemmelse i denne politik og undlader at afhjælpe (hvis en sådan overtrædelse kan afhjælpes) en sådan overtrædelse inden for 10 dage efter datoen for skriftlig meddelelse om en sådan overtrædelse til bidragsyder.

Revision, gennemgang og spørgsmål

Hver tilknyttet virksomhed til AEROAFFAIRES giver gratis adgang (med forbehold for passende varsel fraAEROAFFAIRES) til alle relaterede dokumenter, optegnelser, systemer, processer, politikker og procedurer for at gøre det muligt for AEROAFFAIRES (eller en tredjeparts professionel repræsentant) at inspicere og verificere bidragyderens overholdelse af denne politik. Hvis en revision afslører, at den tilknyttede virksomhed har overtrådt denne politik, skal den tilknyttede virksomhed uden forsinkelse træffe de nødvendige korrigerende foranstaltninger (hvis overtrædelsen kan korrigeres) som bestemt af AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES vil ensidigt og regelmæssigt gennemgå denne politik efter eget skøn og foretage eventuelle nødvendige eller passende ændringer. Fra tid til anden kan AEROAFFAIRES også udstede reklamer, retningslinjer og memoranda som supplement til denne politik. Den seneste version af denne politik vil til enhver tid være tilgængelig online på (https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions) samt påAEROAFFAIRES ‘s interne onlinesystem, som er gældende fra tid til anden og tilgængeligt for alle medarbejdere. Det er medarbejdernes og interessenternes ansvar at få adgang til disse onlinesystemer og at gennemgå den seneste version af denne politik og alle programmer, retningslinjer og memoranda fra tid til anden. Sanktionsregimer kan hurtigt ændres uden varsel, og AEROAFFAIRES kan til enhver tid opdatere denne politik. Hvis du har forespørgsler eller spørgsmål om denne politik, kan AEROAFFAIRES kontaktes via : [email protected].

Rapportering af overtrædelser af politikken

AEROAFFAIRES er fuldt ud forpligtet til at udvikle en kultur med ytringsfrihed. Det betyder, at medarbejdere og partnere kan udtrykke sig frit og åbent, hvis noget er forkert eller skal rettes. Medarbejdere og associerede skal føle sig trygge ved at udtrykke deres synspunkter, meninger, stille spørgsmål, rapportere problemer, udtrykke deres følelser eller rapportere opfattede overtrædelser af denne politik. Hvis nogen er vidne til overtrædelser (formodede eller faktiske) af denne politik, eller hvis personen bliver opmærksom på, atAEROAFFAIRES eller en tredjepart har deltaget i en transaktion, der er forbudt i henhold til disse sanktioner, skal han eller hun straks rapportere disse bekymringer ved hjælp af whistleblowerproceduren (tilgængelig online på https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions).

Bekræftelse af politikken

Hvis AEROAFFAIRES beder om det, skal medarbejdere og tilknyttede personer hver især skriftligt bekræfte over for virksomheden, at de har læst denne politik og accepterer at overholde den.